防控各类经济、刑事案件和重大违规违纪问题，是平安农行创建工作的首要任务。必须进一步建立和完善以自控、互控和内控为基本要求的“三位一体”的案件防控体系。
　　强化本人自控。提高员工自控能力要从两个方面着力。一方面，通过有效的思想教育，不断提高员工的思想素质，努力减少和消除主观违规违纪违法意愿。要实行理论与实例、正面与反而、集体与个别、会议与文件、网络与纸质、文字与音像相结合的多渠道、多形式的案防教育方式，并尽可能寓教于乐，提高效果。另一方面，通过正常的业务培训，不断提高员工的业务素质，努力减少其过失违规违纪违法的现象。在业务培训上要确保正常化，在培训的内容上要有风险点和违规后果的讲解，在方式上要体现教学互动，努力提高培训质量。
　　强化同事互控。作为组织机构中的一员，每一名员工均存在着个体单位的上下级管理关系、工作流程的上下环节关系、产品营销的前后工序关系以及并行单位之间的左右联系关系。这种纵横交错的关系若应用得当，可以及时发现隐患，起到既保护自己又保护同事的良好作用。强化员工互控要把握好“三个环节”。一是指点指导。发现同事有未掌握制度规定、有可能引发风险的现象，应及时、善意地指出，并指导其按制度办事。二是提示提醒。发现同事对制度的认识理解或操作执行有误，对疑难问题或异常业务处理不当，应及时明确地提出，让其修正。三是制止制约。发现同事主观上有违规意向，或正在进行事实上的违规操作，要及时制止。也可采取动员其他同事一起制止、通过下一个环节同事制约某笔业务等手段，制止其继续违规。
　　强化单位内控。单位内控应体现“硬约束”，重点要把好“四关”。即：把好进人关。招收新员工不仅要看学历、看成绩，而且要看其在学校、在社会期间的思想、工作、社交等方面的表现，防止带“病”入行。把好履职关。要完善员工岗位职责和履职管理，切实解决岗位责任不全面、不清晰的现象和岗位职责写在纸上、讲在嘴上、贴在墙上的问题。把好检查关。各专业条线的自律监管检查要保证深度、广度和频度，并做到边检查、边辅导、边纠错，检查后对违规问题要按规定予以处理，并向全行通报处理意见，起到教育和警示作用。对检查中发现的苗头性、倾向性问题，应及时发布业务风险提示，警示风险隐患所在，有针对性地提出风险防范措施。把好追责关。从保护人、教育人的角度出发，处罚、处理只是一种手段，而不是目的。责任追究要严，但在追责时也要看事件的性质、后果，考虑当事人的一贯表现、主观意图等，保证同类同质问题在地区间、专业间处理尺度的一致性。